1-KONTROL ORTAMI STANDARTLARI
STANDART 1. Etik Değerler ve Dürüstlük
1.1. Birim İç Kontrol Komisyonu
1.2. Birim Faaliyet Raporu
STANDART 2. Misyon, Organizasyon Yapısı ve Görevler
2.1 Görev Tanımları
2.2. Birim Teşkilat Şeması
2.3. Hassas Görev Listesi
STANDART 3. Personelin Yeterliliği ve Performansı
3.1. Yetkinlik Bazlı Performans Değerlendirme Formu
STANDART 4. Yetki Devri ve İş Akış Şeması
4.1. Yetki Devri
4.2. İş Akış Şeması
2-RİSK DEĞERLEME STANDARTLARI
STANDART 5. Planlama ve Programlama
5.1. Birim Özel Hedefler
STANDART 6. Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi
6.1. Risk Belirleme Kartı
6.1.1. Tahakkuk-Maaş
6.1.2. Tahakkuk-Ek Ders
6.1.3. Tahakkuk-Yolluk
6.1.4. Tahakkuk-SGK
6.1.5. Tahakkuk-Satın Alma
6.1.6. Öğrenci İşleri 1
6.1.7. Öğrenci İşleri 2
6.1.8. Öğrenci İşleri 3
6.1.9. Yazı İşleri 1
6.1.10. Yazı İşleri 2
6.1.11. Yazı İşleri 3
6.1.12. Taşınır Kontrol Birimi
6.1.13. Yüksekokul Sekreteri
6.2. Risk Envanteri
6.3. Risk Kayıt Formu
6.4. Risk Oylama Formu
3-KONTROL FAALİYETLERİ STANDARTLARI
STANDART 7. Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri
STANDART 8. Prosedürlerin Belirlenmesi ve Belgelenmesi
STANDART 9. Görevler Ayrılığı
STANDART 10. Hiyerarşik Kontroller
10.1. Hiyerarşik Kontroller Listesi
STANDART 11. Faaliyetlerin Sürekliliği
11.1. Görev Dağılım Çizelgesi-Akademik
11.2. Görev Dağılım Çizelgesi-İdari
STANDART 12. Bilgi Sistemleri Kontrolleri
4-BİLGİ VE İLETİŞİM STANDARTLARI
STANDART 13. Bilgi ve İletişim
STANDART 14. Raporlama
STANDART 15. Kayıt ve Dosyalama Sistemi
STANDART 16. Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi
5-İZLEME STANDARTLARI
STANDART 17. İç Kontrolün Değerlendirilmesi
17.1. Birim Kordinatörü
STANDART 18. İç Denetim